Pooblaščeno podjetje, ki sprejme posel od uvodnika, mora izpolnjevati zakonske zahteve. Če strankam, ki jih predstavi, dajo neprimerne nasvete, je za to lahko odgovorno pooblaščeno podjetje in je predmet regulativnega ukrepa. Številna pooblaščena podjetja prejmejo predstavitve strank od uvajalcev.
Ali so uvajalci urejeni?
Uvajanje samo po sebi ni regulirana dejavnost. … Zato bo vprašanje, ali je treba uvodnika regulirati, običajno odvisno od tega, ali zagotavlja dogovore, ki so zajeti v skladu s členom 25 Zakona o finančnih storitvah in trgih iz leta 2000 (FSMA) (regulirane dejavnosti) Odredba 2001 (RAO).
Kako vem, ali moram biti pod nadzorom FCA?
Pooblastilo FCA (ali registracija pri) je obvezna zahteva za vsako podjetje, ki namerava izvajati dejavnosti, določene z Uredbo o reguliranih dejavnostih iz leta 2001 ali Uredbo o plačilnih storitvah 2017. Če vaše podjetje ustreza enemu od teh profilov, se morate registrirati.
Koga mora regulirati FCA?
V skladu z določbami Zakona o finančnih storitvah in trgih (FSMA) 2000 mora finančne dejavnosti urejati FCA. Vsako podjetje (bodisi poslovno, neprofitno ali samostojni podjetnik), ki izvaja regulirano dejavnost, mora biti pooblaščeno ali registrirano z naše strani, razen če je izvzeto.
Kaj je pooblaščen FCAuvodnik?
Uvajalec je posameznik, ki ga imenuje podjetje ali pooblaščeni predstavnik takega podjetja za izvajanje, v okviru določenega investicijskega posla, enega ali obeh naslednje dejavnosti: (a) izvajanje uvedb; (b) distribucijo finančnih promocij, ki niso v realnem času.
