Pred izvedbo transakcije je potrebno predhodno odobritev zaposlenega. če je posel 60-dnevni posel, se uporabi priznani izplačilo dobička. Pooblaščenci za predhodno preverjanje skladnosti so omejeni na uporabo tega standarda de minimis samo za dva posla z vrednostnimi papirji katerega koli izdajatelja v vsakem koledarskem mesecu.
Ali zaloge zahtevajo predhodno odobritev?
Trgovanje z vrednostnimi papirji družbe je dovoljeno do predpisane mejne vrednosti, brez predhodnega dovoljenja pooblaščenca za skladnost. Vendar bi bilo poslovanje z vrednostnimi papirji družbe, ki presega mejne vrednosti, predpogoj za predhodno odobritev pooblaščenca za skladnost.
Ali obstajajo zahteve po razkritju za vzajemne sklade?
Vzajemni skladi imajo dva meseca po poslovnem letu sklada in sredi leta, da zagotovijo vrsto finančnih poročil z najnovejšimi informacijami. Razkriti je treba najnovejši seznam vsebin portfelja in druge pravočasne informacije. Podatki morajo biti pravilni od zadnjega dne proračunskega leta do sredine leta.
Kakšne so zahteve za vzajemne sklade?
Čeprav obstajajo vzajemni skladi brez minimalne vrednosti, večina maloprodajnih vzajemnih skladov zahteva minimalno začetno naložbo med 500 in 5000 $, pri čemer skladi institucionalnega razreda in hedge skladi zahtevajo minimalno najmanj 1 milijon dolarjev ali več.
Kaj se javno trgujevrednostni papirji zahtevajo predhodno potrdilo?
Transakcije, ki vključujejo izvrševanje in/ali nakup vrednostnih papirjev v skladu z načrtom delniških opcij delodajalca. Takšni načrti se lahko uporabljajo za osebe, za katere velja PTP, ker ima oseba za dostop dejansko lastništvo njihovega računa. Prodajo vrednostnih papirjev, prejetih iz takšnih načrtov, je treba predhodno potrditi.
