2024 Avtor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Nazadnje spremenjeno: 2024-01-13 00:12
Exempt Reporting Advisers ("ERA") so investicijski svetovalci, ki se jim ni treba registrirati kot svetovalci pri Komisiji za borzo vrednostnih papirjev ZDA ("SEC") ali državnim regulatorjem, vendar mora še vedno plačati pristojbine in poročati javne informacije prek sistema IARD/FINRA.
Kdo se mora registrirati kot oproščeni svetovalec za poročanje?
Kaj je izvzeti svetovalec za poročanje? Investicijski svetovalci se morajo registrirati pri bodisi pri zveznih ali državnih organih za vrednostne papirje, odvisno od količine sredstev v upravljanju. "Mali svetovalci" (s premoženjem pod 25 milijoni dolarjev) se lahko registrirajo samo pri državnih organih za vrednostne papirje.
Kdo je oproščen registracije kot investicijski svetovalec?
Zakon RBIC Advisers Relief Act je spremenil tudi razdelek 203(m) zakona o svetovalcih, ki izvzema registracijo investicijskega svetovalca vsakega svetovalca, ki svetuje izključno zasebnim skladom in ima sredstva v upravljanju v Združenih državah manj kot 150 milijonov $, z izključitvijo sredstev RBIC iz štetja do praga 150 milijonov $…
Ali morajo oproščeni svetovalci za poročanje vložiti obrazec ADV?
Vsi oproščeni svetovalci za poročanje: morate predložiti svojo prvo prijavo obrazca ADV v 60 dneh od sklicevanja na izvzetje iz registracije v skladu s katerim koli oddelkom 203(l) Zakona o svetovalcih kot svetovalec izključno enega ali več skladov tveganega kapitala ali oddelka 203(m) zakona o svetovalcih, ker delujeteizključno kot svetovalec …
Ali za oproščene svetovalce za poročanje velja pravilo o skrbništvu?
Pravilo o skrbništvu ne velja za oproščene svetovalce za poročanje. Skladi zasebnega kapitala in drugi zasebni investicijski skladi pogosto uporabljajo SPV za lažjo izvedbo portfeljskih naložb.
Priporočena:
Kaj je pravni svetovalec?
Pravni svetovalec je oseba, ki nudi pravne nasvete, pogosto v uradni funkciji. Vladni uradniki, ki so kvalificirani kot odvetniki (pravniki) v nekaterih državah, lahko dobijo naziv pravni svetovalec. Kaj počne pravni svetovalec? Pravni svetovalci pomagajo podjetjem pri zagotavljanju smernic o zakonih.
Koga črkovati svetovalec?
Counselor/Counsellor: Oba črkovana besedila se nanašata na nekoga, ki daje nasvete, svetovanje ali terapijo. Lahko so tudi odvetnik, sodni odvetnik ali nekdo, ki nadzoruje majhne otroke, najpogosteje pa pomeni nekoga, ki nudi storitve vedenjskega zdravja v obliki pogovorne terapije.
Ali lahko svetovalec podpiše fmla papirje?
Predpisi FMLA določajo, kateri izvajalci zdravstvenih storitev lahko zagotovijo zdravniška spričevala (glej 29 C.F.R. § 825.125). … Podiatri, zobozdravniki, klinični psihologi, optometristi in kiropraktiki lahko vsi potrdijo dopust, tako kot medicinske sestre, medicinske sestre-babice, klinični socialni delavci in zdravniki pomočniki.
Ali obvezno poročanje velja tudi zunaj službe?
Z drugimi besedami, pooblaščenemu poročevalcu ni treba prijaviti suma zlorabe ali zanemarjanja, če je izveno, da je izven obsega zaposlitve. … Pomembno si je zapomniti, da je namen zakona o obveznem poročanju zaščita otrok. Prostovoljna poročila nadalje ta isti namen.
Ali bi moralo biti poročanje o trajnosti obvezno?
»Vendar, da bi poročanje o trajnosti resnično prispevalo k boljšemu odločanju, bi moralo poročanje o trajnosti postati obvezno. Trenutno je to večinoma prostovoljna praksa. … Standardi trajnostnega poročanja GRI so najpogosteje sprejeti globalni standardi za poročanje o trajnosti s strani podjetij.
