Exempt Reporting Advisers ("ERA") so investicijski svetovalci, ki se jim ni treba registrirati kot svetovalci pri Komisiji za borzo vrednostnih papirjev ZDA ("SEC") ali državnim regulatorjem, vendar mora še vedno plačati pristojbine in poročati javne informacije prek sistema IARD/FINRA.
Kdo se mora registrirati kot oproščeni svetovalec za poročanje?
Kaj je izvzeti svetovalec za poročanje? Investicijski svetovalci se morajo registrirati pri bodisi pri zveznih ali državnih organih za vrednostne papirje, odvisno od količine sredstev v upravljanju. "Mali svetovalci" (s premoženjem pod 25 milijoni dolarjev) se lahko registrirajo samo pri državnih organih za vrednostne papirje.
Kdo je oproščen registracije kot investicijski svetovalec?
Zakon RBIC Advisers Relief Act je spremenil tudi razdelek 203(m) zakona o svetovalcih, ki izvzema registracijo investicijskega svetovalca vsakega svetovalca, ki svetuje izključno zasebnim skladom in ima sredstva v upravljanju v Združenih državah manj kot 150 milijonov $, z izključitvijo sredstev RBIC iz štetja do praga 150 milijonov $…
Ali morajo oproščeni svetovalci za poročanje vložiti obrazec ADV?
Vsi oproščeni svetovalci za poročanje: morate predložiti svojo prvo prijavo obrazca ADV v 60 dneh od sklicevanja na izvzetje iz registracije v skladu s katerim koli oddelkom 203(l) Zakona o svetovalcih kot svetovalec izključno enega ali več skladov tveganega kapitala ali oddelka 203(m) zakona o svetovalcih, ker delujeteizključno kot svetovalec …
Ali za oproščene svetovalce za poročanje velja pravilo o skrbništvu?
Pravilo o skrbništvu ne velja za oproščene svetovalce za poročanje. Skladi zasebnega kapitala in drugi zasebni investicijski skladi pogosto uporabljajo SPV za lažjo izvedbo portfeljskih naložb.
